罰金刑在刑罰制度中的地位已經(jīng)由復(fù)仇時(shí)代、威嚇時(shí)代、博愛時(shí)代微不足道、當(dāng)今科學(xué)時(shí)代的地位顯赫、并得到廣泛應(yīng)用。在西方國家，罰金刑的適用率已高達(dá)宣告刑60%以上，進(jìn)入二十世紀(jì)以來，罰金刑在刑罰體系中的地位不斷提高，甚至有取代自由刑、處于刑法典核心地位的傾向。當(dāng)罰金刑在國際上被廣泛運(yùn)用時(shí)，我國對(duì)罰金刑的適用在理論與實(shí)踐上都表現(xiàn)出什么樣的狀況，罰金刑能否適用于我國，如何適用才能發(fā)揮其最優(yōu)效果？這篇文章進(jìn)行了探討。

　　認(rèn)識(shí)事物的基本概念是思維的起點(diǎn)，認(rèn)識(shí)罰金刑的概念、特點(diǎn)及立法模式，是研究我國罰金刑適用問題的基礎(chǔ)。
 

　　一、罰金刑的基礎(chǔ)概念

　　(一)罰金刑的概念及特征

　　罰金刑，簡稱罰金，是法院判處犯罪人向國家繳納一定數(shù)額金錢的刑罰方法。其具有以下特征:

　　1、剝奪的是犯罪人的金錢，并且是犯罪人合法所有的金錢。我國刑法第64條規(guī)定:“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。”

　　2、只能由人民法院依法判處。罰金刑是一種重要的刑罰方法，依據(jù)國家權(quán)力機(jī)關(guān)的分工，適用的主體只能是審判機(jī)關(guān)，即人民法院。依照罪刑法定的原則，法院判處罰金刑也只能依法判決，包括適用的對(duì)象和判處的幅度均應(yīng)符合法律的規(guī)定。

　　3.罰金是由犯罪人向國家繳納的金錢。這說明義務(wù)主體是犯罪人，接收主體是國家。向國家繳納罰金是國家對(duì)犯罪人的否定性評(píng)價(jià)，充分表明罰金是國家對(duì)犯罪人財(cái)產(chǎn)權(quán)益剝奪的根本性質(zhì)。同時(shí)也是犯罪人將功贖罪，對(duì)犯罪人本身產(chǎn)生的個(gè)別威懾和對(duì)社會(huì)成員產(chǎn)生的一般威懾。

　　(二)我國罰金刑的立法模式

　　罰金刑的立法模式，又稱罰金刑的運(yùn)用形式，是指刑法條文中對(duì)量刑時(shí)適用罰金刑形式的規(guī)定，主要是罰金刑的單科、選科與并科等問題。根據(jù)1997年刑法，我國罰金刑有其特殊的立法模式。

　　1、我國罰金刑的適用模式

　　(1)單科罰金

　　我國刑法規(guī)定的單科適用罰金刑，均是對(duì)單位犯罪適用，沒有一處是對(duì)自然人犯罪適用的。有鑒于此，我國2000年11月通過的《最高人民法院關(guān)于適用財(cái)產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》的第四條作了如下規(guī)定:“犯罪情節(jié)較輕，適用單處罰金不致再危害社會(huì)并具有下列情形之一的，可以依法單處罰金:(1)偶犯或者初犯;(2)自首或者有立功表現(xiàn)的;(3)犯罪是不滿十八周歲的;(4)犯罪預(yù)備、中止或者未遂的;(5)被脅迫參加犯罪的;(6)全部退贓并有悔罪表現(xiàn)的;(7)其他可以依法單處罰金的情形。此規(guī)定對(duì)于罰金刑的單科適用是一大進(jìn)步，但仍對(duì)單處罰金的條件作了嚴(yán)格限制。

　　(2)選科罰金

　　我國刑法中規(guī)定的選科罰金，主要是短期自由刑與罰金刑的選科，但適用選科罰金刑的條文僅有9條，數(shù)量極為有限，且主要集中在刑法分則第五章、第六章，此類條文規(guī)定的法定刑都是三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。

　　(3)并科罰金

　　我國刑法規(guī)定的并科適用罰金刑，適用范圍廣，所占比例大。根據(jù)可以判處罰金還是應(yīng)當(dāng)判處罰金，我國刑法將并科罰金刑分為兩種方式，得并科和必并科。第一，得并科罰金。我國刑法中僅有第325條采用的是得并科罰金制，該條文規(guī)定:“違反文物保護(hù)法規(guī)，將收藏的國家禁止出口的珍貴文物私自出售或者私自贈(zèng)送給外國人的，處五年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金。”第二，必并科罰金。我國刑法規(guī)定并科罰金刑的條文中，絕大部分是必并科罰金刑。

　　(4)復(fù)合罰金

　　我國刑法中的復(fù)合罰金，一般是指對(duì)某種犯罪在規(guī)定自由刑的同時(shí)，還規(guī)定并處或單處罰金。如我國刑法第216條規(guī)定:“假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”

　　2、罰金刑立法統(tǒng)計(jì)分析

　　有學(xué)者統(tǒng)計(jì)，我國1997年刑法及其修正案中規(guī)定罰金刑的罪名共有169個(gè)，單純采用并科罰金的有87個(gè)罪名，占總量的51.5%，既可以并科也可以選科的有32個(gè)罪名，占總量的18.9%，一般情節(jié)既可以并科又可以選科而加重情節(jié)均為并科的有41個(gè)罪名，占總量的24.3%，選科罰金的僅有9個(gè)罪名，占5.4%.而所有并科和可以并科的罪名中，只有第325條所規(guī)定的非法向外國人出售、贈(zèng)送珍貴文物罪為得并制，其余皆為必并制?？梢姡?997年刑法中罰金刑與其他刑種的組合方式是以并科（必并制）為主，選科為輔的原則的。
 

　　二、罰金刑在我國的適用的困境及分析

　　在國際上罰金刑高歌猛進(jìn)的今天，我國的罰金刑適用并不能因此盲目樂觀。在刑法生效以來的司法實(shí)務(wù)中，罰金刑的適用卻存在著一些值得注意的問題。對(duì)比西方國家罰金刑適用率到達(dá)60%-70%，而我國的罰金刑適用率卻無法相提并論。而在罰金刑司法實(shí)務(wù)中，最顯著也是最嚴(yán)峻的問題主要體現(xiàn)的罰金刑的執(zhí)行難，即所謂的“判而不繳”。導(dǎo)致該問題的原因主要從以下幾個(gè)方面加以分析：

　　首先，從我國罰金刑的裁判根據(jù)來看。我國刑法第52條：“判處罰金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。”也就是說，我國將犯罪情節(jié)作為裁量罰金刑的唯一根據(jù)。我國無論在刑法中還是在相關(guān)的司法解釋中都沒有對(duì)犯罪人經(jīng)濟(jì)狀祝、健康狀況、家庭狀況等與犯罪人的經(jīng)濟(jì)承受能力相關(guān)的因素作出規(guī)定，這不能不說是我國刑法的一大缺憾，因?yàn)檫@些都與作為罰金刑的科處根據(jù)以及罰金刑是否能夠被有效的執(zhí)行有著密切的關(guān)系。立法上不考慮犯罪人的經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)不同經(jīng)濟(jì)狀況的犯罪人判處相同數(shù)額的罰金。這樣可能導(dǎo)致一種情況出現(xiàn)：對(duì)經(jīng)濟(jì)狀況差的人，可能判處的罰金數(shù)額超過其經(jīng)濟(jì)承受能力，這就有可能導(dǎo)致執(zhí)行不能。

　　其次，從我國罰金刑的規(guī)定方式來看。我國有160多個(gè)罪名可以科處罰金刑，其中有130個(gè)規(guī)定為并科罰金，不足10個(gè)為選科罰金。根據(jù)前述可以得知，我國的罰金立法模式是以并科為主，選科為輔。我國刑法又將并科罰金刑分為兩種方式，得并科和必并科。而絕大多數(shù)采用必并科，即是指在刑法分則條文中明確規(guī)定判處自由刑時(shí)必須同時(shí)科處罰金刑。對(duì)于上述經(jīng)濟(jì)狀況差的人判處的罰金數(shù)額超過其經(jīng)濟(jì)承受能力的情況時(shí)，為了不至于出現(xiàn)法有規(guī)定而事實(shí)不能的情況，在罰金刑的規(guī)定方式上就應(yīng)盡量避免必并制的規(guī)定方式，以免使司法陷于兩難境地。但在我國的此種立法模式下，在可能執(zhí)行不能的情況又采取必并制，即在判處其自由刑的同時(shí)，又必須判處罰金，就不得不使執(zhí)行難于進(jìn)行。這反映了我國在罰金刑的根據(jù)上不考慮犯罪人的經(jīng)濟(jì)狀況，又在法律上規(guī)定罰金刑的必并制，使罰金刑的根據(jù)與罰金刑的規(guī)定方式之間缺乏協(xié)調(diào)的弊端。

　　最后，在出現(xiàn)了執(zhí)行不能的情況下，我國對(duì)罰金刑執(zhí)行不能的補(bǔ)救措施不夠。我國只規(guī)定了罰金刑的分期繳納制，是指由受刑人分期分批地多次交納罰金。但若犯罪人經(jīng)濟(jì)條件一直未得以改善，罰金刑的執(zhí)行仍陷于不能。我國沒有無償勞動(dòng)取代罰金刑，是指當(dāng)受刑人確無支付罰金的能力時(shí)，責(zé)令其提供勞動(dòng)，用勞動(dòng)的報(bào)酬折抵罰金。這樣，既可以避免罰金刑的無法執(zhí)行，而且還可以防止犯罪人借口無錢而不繳納罰金。以無償勞動(dòng)代替罰金的執(zhí)行，已作為補(bǔ)救罰金刑之不足的一項(xiàng)重要措施被瑞士等國的刑法制度化。而我國刑法中，尚無類似的規(guī)定，所以，這將導(dǎo)致我國的罰金刑執(zhí)行陷入不能得境地而無法擺脫。
 

　　三、對(duì)改善我國罰金刑適用狀況的思考

　　德國法學(xué)巨儒耶林曾告誡，“刑罰猶如雙刃劍，用之得當(dāng)，則國家與人民兩受其利，用之不當(dāng)則國家與人民兩受其害。”任何一種制度，任何一種刑種，在任何一個(gè)國度的適用，都可能出現(xiàn)一些問題。這不是事物自身的問題，問題的側(cè)重點(diǎn)在于我們?nèi)绾卧O(shè)計(jì)出良好的配套制度和營造良好的環(huán)境來發(fā)揮此種制度的最佳效益和最佳功能。我國罰金刑的適用狀況不盡人意，需要改善。如何改善罰金刑的適用狀況，嘉定徐行律師認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

　　1、轉(zhuǎn)變國家以及民眾的刑罰觀念

　　國家刑罰觀念轉(zhuǎn)變不僅會(huì)影響到刑事立法和刑事司法的變化，而且由于國家的示范作用，更會(huì)在民眾之間培養(yǎng)一種寬容的生活態(tài)度，因?yàn)閺奈覈淌抡叩慕嵌戎v，“嚴(yán)打”一直是刑事政策的主調(diào)，對(duì)犯罪采取的態(tài)度非常單一，即“堵、打”，但是效果不甚明顯，我們應(yīng)該嘗試著輕刑化的政策，采取疏導(dǎo)的方式，罰金刑執(zhí)行方式的多樣化有利于采取多種實(shí)現(xiàn)形式。

　　2、完善我國罰金刑的裁定依據(jù)和規(guī)定方式

　　我國刑法第52條：“判處罰金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。”也就是說，我國將犯罪情節(jié)作為裁量罰金刑的唯一根據(jù)。而西方國家大多采用兩重裁定依據(jù)，比如瑞士刑法則是關(guān)注到了罰金刑的刑罰屬性以及罪責(zé)原則對(duì)罰金刑的制約，更加強(qiáng)調(diào)在科處罰金刑時(shí)全面考慮行為人的各種情祝。就我國的情況而言，瑞士刑法的規(guī)定對(duì)我國具有重要的借鑒意義。而在科處罰金刑時(shí)，不但應(yīng)當(dāng)考慮到犯罪情節(jié)，還應(yīng)當(dāng)注重犯罪分子的現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件以及潛在經(jīng)濟(jì)能力。將科處罰金刑的重點(diǎn)放在行為人的情況之上，這也反映了對(duì)行為人的特殊預(yù)防。同時(shí)，在并科罰金的規(guī)定方式上，應(yīng)以得并制為主，以必并制為輔。對(duì)于具有經(jīng)濟(jì)能力的人，應(yīng)判處與犯罪相適應(yīng)的罰金， 對(duì)于明顯沒有繳納罰金能力的罪犯，不宜同時(shí)判處或者判處少額罰金。

　　3、改進(jìn)罰金刑的執(zhí)行措施以及方法

　　修訂的刑法雖然規(guī)定了追繳罰金的各種方式，但追繳罰金需要大量的人力、物力和財(cái)力，以查實(shí)犯罪分子是否確有可執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，雖然修訂的刑法規(guī)定了隨時(shí)追繳罰金的內(nèi)容，但對(duì)于流竄作案，家在外地的犯罪分子來說，不管隨時(shí)追繳還是強(qiáng)制追繳都是相當(dāng)困難的，一是涉及到異地執(zhí)行，需要當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)配合；二是犯罪分子的財(cái)產(chǎn)不好掌握。有的雖有財(cái)產(chǎn)，但采取轉(zhuǎn)移、隱匿方式，有的根本無財(cái)產(chǎn)可賠，而又不符合減免繳納罰金的條件。在這種情況下，我國罰金刑的執(zhí)行措施應(yīng)作如下改進(jìn)：

　　首先應(yīng)當(dāng)建立無償勞動(dòng)取代罰金刑制度，當(dāng)受刑人確無支付罰金的能力時(shí)，責(zé)令其提供勞動(dòng)，用勞動(dòng)的報(bào)酬折抵罰金。這樣，既可以避免罰金刑的無法執(zhí)行，而且還可以防止犯罪人借口無錢而不繳納罰金，，以保障罰金的實(shí)現(xiàn)。

　　其次要少采取一次繳納，多實(shí)行分期繳納，而且指定繳納的期限應(yīng)當(dāng)相對(duì)長一些，不能過短。即使犯罪人有一次繳納的能力，也宜令其分期繳納，這一措施旨在延長罰金刑的效果，克服罰金刑效果差、作用小以及執(zhí)行難的缺陷。另外對(duì)于一旦構(gòu)成犯罪便應(yīng)當(dāng)判處罰金刑的被告人的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)事先采取一定的監(jiān)控措施，如依法凍結(jié)、查封，防止犯罪人或者家屬轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，而導(dǎo)致罰金刑執(zhí)行難。總之，應(yīng)該針對(duì)實(shí)踐中已經(jīng)形成的經(jīng)驗(yàn)，并認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，合理制定罰金刑執(zhí)行的合理制度，使罰金刑的運(yùn)作機(jī)制保持順暢。
 

　　四、罰金刑在我國適用的可能性

　　罰金刑作為刑罰體體系中的刑種之一，自然具有其獨(dú)特的魅力。無論在哪個(gè)國度適用，都需要把罰金刑的優(yōu)點(diǎn)最大限度地發(fā)揮。其優(yōu)點(diǎn)主要是與其它刑種的比較過程中顯現(xiàn)出來的，特別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　1、與生命刑和自由刑相比較，罰金刑具有可恢復(fù)性。因?yàn)樯痰呐袥Q一旦發(fā)生錯(cuò)誤，受刑人在被執(zhí)行后，將發(fā)生難以挽回的損失，因?yàn)槿说纳哂胁豢赏旎匦?。而自由刑的判決發(fā)生錯(cuò)誤后，由于時(shí)間的一維性，同樣不可挽回。由于罰金刑所針對(duì)的是受刑人的金錢，在判決發(fā)生錯(cuò)誤后，還可以返還金錢彌補(bǔ)缺憾。

　　2、罰金刑能夠最大限度地克服自由刑特別是短期自由刑的弊端，可避免犯罪人在獄中惡性感染。罰金刑是不剝奪犯罪人自由的刑罰，受刑人不像被判自由刑者一樣關(guān)在監(jiān)獄中，從客觀上消除了受刑人成日置身于與其它犯罪人共同生活的環(huán)境中的可能性，因而避免了其受其他犯罪人的惡性感染，再犯新罪。

　　3、罰金刑可以避免犯罪人對(duì)社會(huì)生活的不適應(yīng)性。正如電影《肖申克的救贖》里面的老布，出獄后最終上吊自殺，可以想象如何巨大的不適應(yīng)感和壓力，使得一位老人寧愿選擇結(jié)束生命也不愿回歸社會(huì)。這就像是日本著名刑事政策學(xué)家宮澤浩一所說：“在沒有自由的地方為作復(fù)歸自由的準(zhǔn)備，就像是在榻榻米上練習(xí)游泳一樣。”

　　4、罰金刑符合經(jīng)濟(jì)的原則。正如美國著名法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納所說:“從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，我們應(yīng)該鼓勵(lì)適用罰金而不是徒刑，原因不僅是因?yàn)橥叫滩粸閲覄?chuàng)造歲入，而罰金創(chuàng)造了歲入，還在于徒刑的社會(huì)成本要高于從有償付能力的被告處征收罰金的社會(huì)成本。”因?yàn)槭苄倘嗽诒粓?zhí)行罰金刑時(shí)，仍然可以在原來的工作崗位繼續(xù)創(chuàng)造財(cái)富，并且罰金刑的科處會(huì)使受刑人倍加努力的工作，以額外的工作所得來抵消罰金。罰金刑使得在監(jiān)外執(zhí)行成為可能，使得國家節(jié)省大筆的行刑費(fèi)用，節(jié)省行刑資源以用來防止犯罪的發(fā)生或者用于國家經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。也就是說，通過刑罰成本的有限投入，以獲取最大程度的刑罰效果。

　　除了以上一系列優(yōu)點(diǎn)之外，結(jié)合我國實(shí)際情況，罰金刑在我國適用的條件主要有以下幾個(gè)方面：

　　1、我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民眾的逐步富裕為罰金刑在我國的適用甚至擴(kuò)大適用提供了基礎(chǔ)。在商品經(jīng)濟(jì)的今天，今天在一定條件下越來越成為健康、自由、尊嚴(yán)、甚至生命的重要支撐基礎(chǔ)，對(duì)絕大多數(shù)人來說都是非常重要的權(quán)益，將犯罪人的此權(quán)益予以剝奪，必然使其產(chǎn)生強(qiáng)烈的痛苦，達(dá)到特殊預(yù)防的作用。

　　2、隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)犯罪日益增多，而罰金刑是對(duì)付經(jīng)濟(jì)犯罪的有效手段。經(jīng)濟(jì)犯罪一般是出于營利動(dòng)機(jī)的犯罪，對(duì)此類犯罪，罰金刑的性質(zhì)就決定了它不但能剝奪犯罪所得，還可以剝奪犯罪人實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的資本，從而既可以使人感到犯罪的無利可圖，減少犯罪的誘惑力，也能從客觀上削弱犯罪人的犯罪能力，在一定程度上抑制我國的經(jīng)濟(jì)犯罪擴(kuò)大化的趨勢。

　　3、法人犯罪在我國的愈發(fā)突出，更需要罰金刑發(fā)揮其獨(dú)特的功能。生命刑與自由刑是剝奪犯罪人人身權(quán)利的刑罰，人身權(quán)利是自然人所特有的權(quán)利。而法人犯罪是以法人為主體的犯罪。因此，刑罰和法人的性質(zhì)都決定了死刑和自由刑對(duì)法人犯罪無法適用。而罰金刑是財(cái)產(chǎn)刑，而法人具有財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此罰金刑是適用于法人犯罪最有力且獨(dú)特的武器。

　　從以上對(duì)我國罰金刑優(yōu)點(diǎn)以及結(jié)合我國適用的可能性分析，我們可以得出結(jié)論：罰金刑在中國能夠適用，而且可以擴(kuò)大其適用范圍。 我國97年刑法對(duì)此也做了印證。1997年刑法在刑罰規(guī)定方面，大幅度地增加了罰金刑。在1979年刑法中，規(guī)定罰金刑的刑法分則條文只有20個(gè)，涉及21個(gè)罪名，占全部罪名的不足15%；而在1997年刑法中，規(guī)定罰金刑的犯罪有160余個(gè)罪名，超過全部罪名的30%，與1979年刑法相比，在比例上增加了一倍有余，若從絕對(duì)量上比較，則增加的更多。這樣的立法表明，立法者是要在我國現(xiàn)在的情勢下，提高罰金刑的地位，擴(kuò)大罰金刑的適用，改變我國傳統(tǒng)的以自由刑與生命刑為犯罪基本刑罰的狀況，從而改變我國的重刑傳統(tǒng)，適應(yīng)世界刑法發(fā)展方向。