案例：某水利所以698萬元承建某水閘工程，當(dāng)時擔(dān)任該鎮(zhèn)水利所所長兼任鎮(zhèn)三防指揮部副總指揮的趙某間任施工質(zhì)量工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長。在施工過程中，該鎮(zhèn)水利所雇請的施工隊許多方面不按設(shè)計圖紙和施工規(guī)范施工，趙某間對此放任不管。工程驗收前，趙某間又違反規(guī)定擅自命令清拆水閘外圍堰通水使用水閘，當(dāng)水利部門進(jìn)行驗收時，水下工程已被水覆蓋，某水閘因此成為“豆腐渣工程”。次年6月29日當(dāng)晚，某水閘發(fā)現(xiàn)閘內(nèi)船室右側(cè)斜坡有多處滲出濁水，身為鎮(zhèn)三防指揮部副總指揮的趙某間趕到后，不采納其它工程技術(shù)人員提出的關(guān)閉人字閘門提高水位觀察險情的報告。其后雖全力組織搶險，但為時已晚，合成水閘堤圍終于崩決。水淹該、西樵和三水三地。
 

　　在這個案中，趙某間之所以構(gòu)成玩忽職守罪，首先是因為他在工作中明顯存在疏忽大意的過失，也就是說，當(dāng)施工隊在許多方面不按設(shè)計圖紙和施工規(guī)范施工時，當(dāng)趙某間違反規(guī)定擅自命令清拆水閘外圍堰通水使用水閘，使水下工程已被水覆蓋時，當(dāng)荷村水閘發(fā)現(xiàn)閘內(nèi)船室右側(cè)斜坡有多處滲出濁水時，趙某間應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能使荷村水閘因此成為“豆腐渣工程”，可能會造成水閘堤圍崩決的后果，但他因為疏忽大意而沒有預(yù)見。其次，趙某間玩忽職守的后果嚴(yán)重。按相關(guān)規(guī)定，只要造成直接經(jīng)濟(jì)損失三十萬元以上的就可以追究刑事責(zé)任，趙某間玩忽職守造成直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)22億元。

　　工作失職是我們辦案過程中常見的違紀(jì)行為，而以玩忽職守罪為典型的過失型瀆職犯罪在實踐中雖然比較常見，但有的同志對如何認(rèn)定存在一定困惑。因此，科學(xué)認(rèn)識和區(qū)分工作失職與過失型瀆職犯罪對實踐十分重要。筆者現(xiàn)就有關(guān)問題辨析如下。
 

　　一、兩者的含義。工作失職主要是指公職人員不履行或者不正確履行職責(zé)造成不良影響。主要涉及黨紀(jì)處分條例中違反工作紀(jì)律的行為和政務(wù)處分法第三十九條規(guī)定的部分行為。

　　過失型瀆職犯罪是指有關(guān)公職人員在履職過程中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為，主要存在于安全責(zé)任事故、食品藥品安全等領(lǐng)域，如玩忽職守罪，環(huán)境監(jiān)管失職罪，食品、藥品監(jiān)管瀆職罪等。
 

　　二、兩者的共同點。工作失職與過失型瀆職犯罪除了在主體、主觀方面、客體等多個方面具有共同點以外，最重要的共同特點就是往往有他人的介入行為以及主要表現(xiàn)為不作為形式。

　　他人的介入行為是指履職者的監(jiān)督過失行為與危害結(jié)果之間介入了其他人的行為，一般為管理服務(wù)對象的行為，如果沒有其他人的介入行為，危害結(jié)果不至于發(fā)生。這使得履職過失行為與危害結(jié)果的因果關(guān)系變得間接、復(fù)雜和隱蔽。表現(xiàn)形式主要是不作為，工作失職與過失型瀆職犯罪的客觀表現(xiàn)為公職人員違反工作規(guī)定、制度，不盡職責(zé)義務(wù)。有的工作馬虎，草率從事，極不負(fù)責(zé)任，有的弄虛作假，雖未離職守，但卻不盡職責(zé)，該管的不管，該做的不做，聽之任之等。
 

　　三、區(qū)分兩者的重點。區(qū)分工作失職與過失型瀆職犯罪需要重點把握危害結(jié)果和因果關(guān)系這兩個方面。

　　一方面，失職、瀆職行為所產(chǎn)生危害結(jié)果的嚴(yán)重程度是區(qū)分兩者的明顯標(biāo)準(zhǔn)。如果這種結(jié)果達(dá)到了黨紀(jì)處分條例中規(guī)定的程度，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違紀(jì)行為。若這種結(jié)果已達(dá)到瀆職類犯罪案件的立案標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為瀆職犯罪。例如：農(nóng)業(yè)農(nóng)村局某公職人員，在審核國家某項專項補(bǔ)貼過程中，不認(rèn)真履行職責(zé)，對企業(yè)上報的材料審核把關(guān)不嚴(yán)，致使不符合條件的企業(yè)領(lǐng)取了該專項補(bǔ)貼，給國家造成一定的損失。若該損失數(shù)額未達(dá)到玩忽職守刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，則可以認(rèn)定該公職人員的行為是工作失職；若該損失數(shù)額已達(dá)到玩忽職守刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該公職人員涉嫌玩忽職守犯罪。同時，還應(yīng)注意區(qū)分工作失職與工作失誤的界限。工作失誤是指公職人員由于業(yè)務(wù)水平不高或者工作經(jīng)驗不足，從而決策失誤、工作失誤，導(dǎo)致黨、國家和人民利益遭受損失。
 

　　另一方面，因果關(guān)系的強(qiáng)度也是區(qū)分工作失職與過失型瀆職犯罪的重點，同時也是難點。從黨內(nèi)法規(guī)及刑法的具體規(guī)定來看，不僅要追究直接造成危害結(jié)果的直接行為人的違紀(jì)違法責(zé)任或刑事責(zé)任，還要追究間接造成危害結(jié)果的間接行為人的違紀(jì)違法責(zé)任或刑事責(zé)任。事實上，在工作失職和過失型瀆職犯罪中，我們追究的是有相應(yīng)職責(zé)的公職人員，通常都表現(xiàn)為間接因果關(guān)系，具有間接性和多層次性特點。因此，行為與危害結(jié)果之間因果關(guān)系的強(qiáng)度也是區(qū)分兩者的重要參考。簡單來說，在辦案實踐中我們首先需要調(diào)查哪些失職、瀆職行為可能導(dǎo)致危害結(jié)果，如果失職、瀆職行為符合黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的違紀(jì)行為樣態(tài)，行為與結(jié)果具有關(guān)聯(lián)性，就可以認(rèn)為該行為導(dǎo)致了危害結(jié)果的發(fā)生，追究行為人的違紀(jì)違法責(zé)任。但是，在辦理過失型瀆職犯罪案件時，需要進(jìn)一步判斷瀆職行為與構(gòu)成要件結(jié)果之間是否存在緊密而內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性、是否具有導(dǎo)致因果關(guān)系中斷的介入因素，還需要考慮管理服務(wù)對象是否故意犯罪等。
 

　　工作失職與過失型瀆職犯罪是我們實踐中最為常見，卻也非常復(fù)雜的案件。只有正確區(qū)分判斷兩類案件，才能不斷提升紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)精準(zhǔn)辦案能力，實現(xiàn)“三個效果”的融合和最大化。  上海刑事律師事務(wù)所